根據(jù)省、市兩級(jí)《生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量監(jiān)督檢查三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020）》及《關(guān)于開(kāi)展2019年全市環(huán)境檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)質(zhì)量專項(xiàng)檢查的通知》（寧環(huán)辦〔2019〕61號(hào)）要求，2019年10月，市生態(tài)環(huán)境局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局按照國(guó)務(wù)院“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查要求，聯(lián)合開(kāi)展了全市環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）第二批年度專項(xiàng)監(jiān)督抽查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、基本情況

按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局最新出臺(tái)的監(jiān)督檢查內(nèi)容與要求，對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容涵蓋十二大類、39項(xiàng)。16家機(jī)構(gòu)均不同程度存在問(wèn)題，問(wèn)題數(shù)量65個(gè)，檢查出的63個(gè)問(wèn)題在檢查結(jié)束后即進(jìn)行了整改并經(jīng)檢查組驗(yàn)證通過(guò)，2個(gè)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包問(wèn)題仍在整改中。

二、具體問(wèn)題

1、樣品管理問(wèn)題。

涉及南京天朗環(huán)境檢測(cè)有限公司等3家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是樣品沒(méi)有標(biāo)識(shí)，樣品缺乏唯一性標(biāo)識(shí)，樣品沒(méi)有交接及前處理記錄，樣品編號(hào)與登記編號(hào)不一致等。

2、原始記錄問(wèn)題。

涉及江蘇核眾環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)有限公司等12家機(jī)構(gòu)。一是缺少點(diǎn)位示意圖、測(cè)量工況、監(jiān)控信息、粗判信息、預(yù)判信息等檢測(cè)信息；二是缺少檢測(cè)條件、檢測(cè)設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)溶液、標(biāo)準(zhǔn)曲線等信息；三是缺少校核人員、審核人員簽字；四是缺少部分檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；五是缺少樣品處理、樣品分析、采樣時(shí)段、樣品前后稱量恒重、樣品保存等信息；六是缺少檢測(cè)設(shè)備中的檢測(cè)數(shù)據(jù)打印記錄，熱敏紙記錄未復(fù)印或掃描存檔。

3、檢驗(yàn)方法問(wèn)題。
涉及南京市建鄴區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)測(cè)站等8家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是不按檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)，減少檢測(cè)方法與步奏，不按檢驗(yàn)方法采集樣品，檢測(cè)儀器不按標(biāo)準(zhǔn)方法操作，適用檢驗(yàn)依據(jù)錯(cuò)誤，不按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行測(cè)量和記錄，不按標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行同步測(cè)定等。

4、檢驗(yàn)報(bào)告問(wèn)題。

涉及江蘇智燃檢測(cè)有限公司等13家機(jī)構(gòu)。一是檢驗(yàn)報(bào)告申請(qǐng)更改內(nèi)容少于實(shí)際更改內(nèi)容；二是檢驗(yàn)依據(jù)信息錯(cuò)誤，檢測(cè)參數(shù)名稱寫(xiě)錯(cuò)；三是檢驗(yàn)日期、委托日期與原始記錄的日期不一致，檢驗(yàn)參數(shù)與能力表表述不一致，檢驗(yàn)報(bào)告附錄所列檢測(cè)依據(jù)與報(bào)告所列依據(jù)不一致，人員信息、數(shù)據(jù)和檢測(cè)結(jié)果與原始記錄不一致，標(biāo)注的地址與資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)中地址不一致；四是檢測(cè)結(jié)果表述不規(guī)范，報(bào)告頁(yè)碼標(biāo)注錯(cuò)誤和不規(guī)范，檢測(cè)依據(jù)只標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)未標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)名稱；五是缺少報(bào)告簽發(fā)日期；六是檢驗(yàn)報(bào)告以電子方式保存但無(wú)電子報(bào)告管理規(guī)定，存檔的檢驗(yàn)報(bào)告只有原始記錄沒(méi)有報(bào)告副本。

5、合同管理問(wèn)題。
涉及南京市江寧區(qū)環(huán)境監(jiān)測(cè)站等7家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是委托檢驗(yàn)未簽訂委托協(xié)議，委托協(xié)議不進(jìn)行評(píng)審，委托協(xié)議無(wú)委托人、經(jīng)辦人簽字，委托協(xié)議信息不充分，缺少委托樣品保存、時(shí)間和檢測(cè)方法的描述等。

6、設(shè)備管理問(wèn)題。

涉及南京基越環(huán)境檢測(cè)有限公司等4家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是設(shè)備領(lǐng)用、使用登記表記錄不完整，檢測(cè)設(shè)備超期未檢定，檢測(cè)設(shè)備無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)無(wú)證書(shū)，辦公場(chǎng)所與檢測(cè)儀器、檢測(cè)場(chǎng)所未作有效隔離等。

7、變更管理問(wèn)題。

涉及南京弘泰環(huán)境監(jiān)測(cè)有限公司等7家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是當(dāng)檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)廢止或更新、當(dāng)最高管理者發(fā)生變化時(shí)，不依法及時(shí)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)等。

8、分包管理問(wèn)題。
涉及江蘇安通檢測(cè)有限公司等5家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是有分包項(xiàng)目但未建立分包管理程序，未建立分包名錄和分包方檔案，不簽訂分包協(xié)議，分包協(xié)議不進(jìn)行評(píng)審，分包協(xié)議未標(biāo)注簽訂日期和有效期，分包方不在合格分包方名目?jī)?nèi)，缺少委托方同意分包的記錄，分包項(xiàng)目未在檢驗(yàn)報(bào)告中予以區(qū)分，檢驗(yàn)報(bào)告、分包報(bào)告和分包協(xié)議相關(guān)日期信息不一致等，更為嚴(yán)重的是將全部檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施轉(zhuǎn)包。

9、體系運(yùn)行問(wèn)題。

涉及南京白云環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司等5家機(jī)構(gòu)。主要問(wèn)題是體系文件未對(duì)授權(quán)簽字人明確授權(quán)范圍，檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)管理不規(guī)范，體系文件對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告和原始記錄保存期的規(guī)定不符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第三十條的規(guī)定，部分在用記錄表式未納入受控范圍，質(zhì)量手冊(cè)中機(jī)構(gòu)框圖與實(shí)際不符，未按要求開(kāi)展年度自查工作，未向社會(huì)公布履行社會(huì)責(zé)任的自我聲明等。

上述問(wèn)題的存在，說(shuō)明機(jī)構(gòu)不規(guī)范管理和不規(guī)范檢測(cè)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，特別是在原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告和檢驗(yàn)方法三個(gè)方面，不符合機(jī)構(gòu)數(shù)均超過(guò)半數(shù)以上，嚴(yán)重影響檢測(cè)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和檢測(cè)結(jié)果的可靠性。主要原因在于機(jī)構(gòu)法律意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)淡薄，沒(méi)有學(xué)懂弄通《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》和《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)　檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（GB/T214-2017），為了市場(chǎng)和效益，放松對(duì)法律、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格執(zhí)行，放松管理體系運(yùn)行和內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督，甚至管理體系與實(shí)際運(yùn)行“兩張皮”。

三、整改要求

1、嚴(yán)格依法檢驗(yàn)。

各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)自身和全員的法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)法律意識(shí)、規(guī)范意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)，有效運(yùn)行管理體系，加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督與控制，持續(xù)保持設(shè)備、設(shè)施、人員能力滿足《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》和《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)　檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》的要求與規(guī)定，嚴(yán)格按照檢驗(yàn)方法和程序進(jìn)行檢驗(yàn)，確保檢驗(yàn)數(shù)據(jù)科學(xué)、公正、準(zhǔn)確。

2、停止違規(guī)行為。

對(duì)江蘇安通檢測(cè)有限公司和南京弘禮環(huán)保科技有限公司的轉(zhuǎn)包行為責(zé)令限期改正并立即停止檢驗(yàn)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)包，整改見(jiàn)證材料于2020年2月29日前提交南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（認(rèn)可檢測(cè)處），南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局會(huì)同南京市生態(tài)環(huán)境局進(jìn)行整改驗(yàn)證。

資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)只有符合以下二個(gè)條件之一方可分包，一是有檢驗(yàn)?zāi)芰r(shí)，只有當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)因工作量、關(guān)鍵人員、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境條件和技術(shù)能力等原因，需分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目時(shí)，才可依法進(jìn)行分包；二是無(wú)檢驗(yàn)?zāi)芰r(shí)，只有當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不具備某些特定檢驗(yàn)檢測(cè)能力（通常涉及價(jià)格昂貴、使用率低或者使用要求高的儀器設(shè)備），而又為了完成某項(xiàng)完整的委托業(yè)務(wù)，才可依法進(jìn)行分包。

各有關(guān)機(jī)構(gòu)要根據(jù)上述要求建立完善分包管理程序和規(guī)定，若有機(jī)構(gòu)仍違反上述要求進(jìn)行違法分包或轉(zhuǎn)包，將依法予以處理。

3、持續(xù)改進(jìn)提升。

16家機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題大多雖已整改并經(jīng)檢查組驗(yàn)正通過(guò)，但仍要對(duì)前期整改的持續(xù)有效性加以關(guān)注，還要以本次監(jiān)督檢查為契機(jī)，啟動(dòng)糾正措施程序，查找、分析、糾正顯現(xiàn)和隱含的問(wèn)題，更加全面、深入地實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)。同時(shí)，要認(rèn)真做好內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)審和管理評(píng)審等各項(xiàng)質(zhì)量工作，不斷提升自身的質(zhì)量管理和檢驗(yàn)質(zhì)量水平。

附件：2019年度全市環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)第二批專項(xiàng)監(jiān)督檢查情況表

南京市生態(tài)環(huán)境局  南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2020年2月7日